1. 背景
近年，違法先物、株式取引プラットフォームは際限なく出現，さまざまなトリック、継続的な技術の革新，証券市場の運営秩序を著しく混乱させる，多くの投資家に大きな損失をもたらしている。2021 年 7 月 6 日，中国共産党中央委員会事務局、。，第 (16) 条に記載されている，法律に従って違法な証券活動を厳しく取り締まります，違法な証券運営機関を断固として禁止，違法な証券ビジネスを断固として一掃する，違法な証券投資コンサルティングおよびその他の活動を断固として取り締まります。店頭資本配分の監視を強化，大規模拡張は法に基づいて断固として取り締まります、体系的な店頭資本配分活動。この記事は主にチームの実践的な経験を組み合わせたものです，笠松 競馬 予想の防御策について話し合う。

2.モード
いわゆる違法取引笠松 競馬 予想，株式を含む、先物、在庫あり、外国為替、オプション、店頭資本配分およびその他の取引笠松 競馬 予想，これまでに遭遇した事例から判断すると，主に株を所有しているふりをする加害者を指します、先物およびその他の証券業務の運営資格，自己確立や主体性による虚偽、違法取引笠松 競馬 予想，投資家を騙して取引笠松 競馬 予想に参加させる，利息を集める、手数料，一部の方法には、顧客から直接損失を得ることが含まれます，利益を得る。

3. 一般的な犯罪容疑
1 つ目は、最も一般的な違法ビジネス犯罪です。刑法第 225 条，関連州当局の承認を得ない違法な証券取引、先物事業，重大な状況，違法営業犯罪を構成する；そして，先物取引所の設立に関する「先物取引管理規則」第6条，国務院先物規制当局の承認済み。国務院または国務院先物規制当局によって承認されていません，。。
。。株式引受業務、ブローカー (売買代理店)、。，中国証券監督管理委員会によって承認されていません，他の機関または個人は証券業務に従事することはできません。もちろん，これらの違法取引笠松 競馬 予想には通常、証券がありません、先物ビジネス資格，つまり、最も可能性の高い犯罪は不法滞在である。
もちろん，スポット取引笠松 競馬 予想もあります，地方自治体からも承認されています，しかし、この笠松 競馬 予想で運用されているのはスポット商品ではありません，しかし先物，違法営業犯罪に該当する可能性もあります。
。，事実を捏造したり真実を隠蔽したりする手法を使用する，公共および私有財産を詐欺する行為。一般に信じられている，。詐欺の基本的な建設モデルは次のとおりです。;&mダッシュ;被害者の理解は間違っています—&mダッシュ;被害者は誤った理解に基づいて財産を処分しました—&mダッシュ;加害者が財産を取得—&mダッシュ;被害者は物的損失を被りました。

4、これまでに遭遇したモデルのいくつかから判断すると，違法取引笠松 競馬 予想が詐欺犯罪の一因として特定された，主に以下が含まれます:
(1) 関与する笠松 競馬 予想がバックグラウンド データを操作するかどうか，現実の市場に接続されているかどうか,市場の盛衰は舞台裏の人々によってコントロールされているのでしょうか?；実際に，一部の笠松 競馬 予想は閉鎖中，2 つの方法があります: 実ディスクと仮想ディスク，接続は偽の市場価格です，顧客に損失を与えるため，操作されたデータ，上昇と下降を制御；
(2) ホーム上，顧客はいつでも対応可能ですか、通常の出金。顧客が入金した後の一部の笠松 競馬 予想，お金を引き出すことができません，または顧客が資金の引き出しを要求した場合，さまざまな障害を設けたり、さまざまな理由で引き出しを制限したりする；
(3) 合格後“融資”ビジネスの進め方，本当にメインアカウントと本当の資金配分先（ファンドオーナー）が存在するかどうか；資金が実際の取引市場に参入したかどうか；
(4) 投資家との関係の有無;賭け”状況。
一部の笠松 競馬 予想，利益の源泉は顧客が被る損失だから，それで “賭け”，虚偽の利益スクリーンショット情報を顧客に公開することにより，市場に関するアドバイスを自由にまたは逆方向に提供する，投資家に取引のための入金を継続的に誘導する，手数料と顧客の損失を獲得，市場の騰落を操作しても，顧客に損失を与える。
(5) なりすましの男性販売員はいますか“白富美”顧客をだましてお金を入金させるその他の方法，顧客に虚偽の利益情報を送信する，ビジネスグループ内，海軍として行動する，教師の業績を称賛する，投資家に頻繁に運用または入金するよう継続的に誘導する；そして，一部の笠松 競馬 予想，提供された預金口座は個人口座または笠松 競馬 予想によって管理されている口座です,これらの個人アカウントに転送した後，お金の使い方，資本配分に使用されます、個人消費、散財，または他の側面などに使用される；

5. 主観的な認識要素の考慮
(1) 業務遂行時に偽りの身分を使用するかどうか，偽りの身分を使用するなど，資格のあるコンサルタントのふりをする；虚偽の宣伝かどうか，開発証券を持っていません、将来の資格は外部に公開されません；シミュレーション ディスクを通じて作成、虚偽の利益のスクリーンショットの公開；
(2) あるかどうか“チャオクン”“専門のライブルーム”の行動，たとえば、WeChat グループ内、ライブ ブロードキャスト ルームで荒らしの役割を果たしている，相互“専門家のアイデンティティと収益性を宣伝”；
(3) 以前に証券取引に従事したことがあるかどうか、先物およびその他の関連金融業界での勤務経験，または相応の資格を持っている；。；
(4) 関係する部隊の労働時間の長さ、仕事の内容，管理業務を担当します，まだ技術者です、財務スタッフ，または販売員のステータスなど；給与構成，固定給を受け取っている，手数料がまだあります，主な手数料源は何ですか，投資家の預金や顧客の損失に直接関係していますか；給与支払い方法もあります，現金または銀行振込，銀行振込は会社名ですか、個人名ですか；労働契約を締結し、社会保障を支払うかどうか。

6. 笠松 競馬 予想に対する主な防御策は?
(1) 笠松 競馬 予想全体の側面から防御する，詐欺または違法な事業運営の犯罪に該当するかどうか検討する必要があります。
2 つの犯罪の主な違いは、笠松 競馬 予想に不法所持の目的があるかどうかによって決まります，あれば，詐欺罪にあたります，そうでない場合，それは違法ビジネスの犯罪を構成するとみなされるべきです；そして，前述の分析を通じて，，前述の要因を中心に分析できます；そして，損失の結果と欺瞞の行為との因果関係，先物笠松 競馬 予想には客観的な市場変動が含まれることが多いため，。；司法実務における犯罪の特定については依然として多くの論争がある，充電を軽くするために最善を尽くしたほうがいい。
(2) さまざまな主題の犯罪の特定
1. 件名分類:
上級幹部: 上司、ゼネラルマネージャー、ディレクター;
中級者: さまざまな部門の責任者，チームリーダー，トレーダー，アナリスト；
社員レベル: 営業担当者，カスタマーサービス，財務スタッフ，管理スタッフ，技術スタッフ，
2.笠松 競馬 予想が違法なビジネス犯罪に該当する場合，事件全体が違法なビジネスであると判断されました，通常は問題ありません，もちろん、刑事責任を問われていない管理スタッフもいるかもしれません，または情報ネットワーク犯罪行為幇助罪とみなされます；しかし，笠松 競馬 予想が詐欺犯罪に該当する場合，異なるアイデンティティを持つ人々の犯罪の特定を区別する必要があるか，まだ検討なし，詐欺罪として確認されました，私たちは、異なるアイデンティティを持つ人々は異なる罪で起訴されるべきだと信じています:
(1) おそらく少数の高レベル職員向け，彼らは笠松 競馬 予想の信頼性を知っているから、資金の流れ、バックグラウンド制御などの要因があるかどうか，詐欺罪とみなされる可能性がある；
(2) 中堅または草の根職員向け，具体的な事実証拠と組み合わせる，。，違法営業犯罪に該当すると判断される可能性がある；
ここの違い，主に主観的な意図に関して，もちろんここには主観的な意図があります，2 つのレベルが含まれています，最初のものは，笠松 競馬 予想には証券を運用する能力がないことを主観的に認識していますか、先物資格，これは違法なビジネス犯罪に該当します；2番目は，。，これは詐欺の範疇です；
区別の主な参照理由，。、分業による募金詐欺，その中の組織、計画中、指揮官は募金詐欺の罪で有罪判決を受け、処罰されるべきである；，公的預金を違法に吸収した場合、有罪判決を受け、処罰される可能性がある。これらの規制，差別的扱いの精神も反映しています，参考として使用できます，なぜなら，笠松 競馬 予想も広範なカテゴリーの金融犯罪として分類されます，さらに多くの人々が関与することもよくあります，だから，多数の人々が関与した同様の刑事事件の場合，何度も，不法所持の目的を持っているのは一部の高官だけかもしれない，あるいは、プラットフォームが不正行為を行っていることを本当に知っている，不法所持を目的とする，これらの人々は詐欺罪で有罪になる可能性があります；。，または、プラットフォームが不法占有の目的であることをその人が知っていることを証明する証拠がない場合，詐欺罪とみなされるべきではない，違法なビジネス犯罪とみなされるべき；
そして，2020 年 8 月 26 日，上海第一中級人民法院刑事法廷、上海人民検察院第四検察局、上海公安局法務チーム、。;財務リスクの予防と解決に関する刑事実務フォーラム”上海第一中級人民法院で召集。
このフォーラムのテーマは “インターネット上の違法な先物取引犯罪の法的適用に関する問題”がテーマです，インターネット上の違法な先物取引犯罪の発展傾向、現在の機能、定性的紛争，インターネット上で違法な先物取引犯罪を特定するためのルール、。セミナーにて，この種の犯罪の共犯者の特定も全会一致で提案，私たちは共同犯罪の基本的な法原則を遵守しなければなりません，人が関与する経済犯罪に対処するための刑事政策も正しく把握する必要があります，一般の従業員は、笠松 競馬 予想の実際の管理者とは異なる扱いを受ける必要があります；同時に，弁護側もいくつかの事件を調べた，この事件に類似した事件，結局、彼らは別の扱いを受けることになる，一部の容疑者には不法所持の目的がなかったと判断，違法営業犯罪を構成する。
(3) 犯罪額の決定
1.違法取引笠松 競馬 予想の一般的な組織構造より，上司からディレクターへ，マネージャーへ，グループリーダーへ，販売員さんへ；上司は通常、笠松 競馬 予想全体のパフォーマンスに責任を負います；マネージャーは次のグループのパフォーマンスに責任を負います；チーム リーダーはチーム メンバーのパフォーマンスに責任を負います；営業担当者は自分の開発パフォーマンスに責任を負います；
2.関連する銀行取引明細書を注意深く確認してください、監査報告書；一方では入金額を確認するため、入金時間、入金チャンネル，そして投資家の損益状況，利益を得ている人はいますか，利益率はどれくらいですか；一方，資金の方向性と多額の資金の主な用途によって異なります；
3.笠松 競馬 予想全体に関わる現在の金額の決定，入金額から出金金額を引いた金額です，成功した引き出しはカウントされません；ただし、入金後まだ投資していない、または口座残高が確認できない場合，笠松 競馬 予想は正常にお金を引き出すことができるため，お金を引き出せない理由は犯罪のためです，冷凍；そして，一部の被害者と合意に達しました，返品された金額は差し引かれます；
4.一般販売員向け，容疑者自身の成長または関与の程度に基づいて犯罪の量を決定することをお勧めします；チーム全体の人数や作業期間に基づいて決定することはできません；
(4) 正犯および共犯者の特定
司法実務中，違法取引笠松 競馬 予想の組織構造による，上から下まで，通常、実際の管理者は個人です，ゼネラルマネージャー、監督または主要な役割を果たす他の人物が主犯者として特定されています，他人をアクセサリーとして考える。もちろん、場合によっては取締役レベルの職員もアクセサリとして特定される場合があります，重要なのは組み合わせです，精神的な意図，組織内の分業，ユニット内のオフィス，仕事の内容；組織として機能するかどうか、リーダーシップ、管理およびその他の機能，そして労働時間の長さ，パフォーマンスはどのくらいですか，利益はどのくらい，全体的な参加レベル、事件全体の量刑バランスから正犯と共犯者の特定を区別する；やっぱり，金額で判断する場合，多くの量刑は10年を超える，この場合，この判決により、従業員を上司から遠ざけることが不可能になるかもしれない，刑法の罪と罰との整合性の原則にも矛盾します。