翻訳者：シオン・ヤジエ

刑事コンプライアンスは競馬 ネットコンプライアンス システム構築の重要な部分です. 9 月 15 日, 2023, Landing Law Offices が LexisNexis の競馬 ネットコンプライアンスに関する特別イベントを開始, 金融業界から 40 人以上を招待, 自動車, 航空, 機械製造, 科学技術イノベーションとその他の業界はコンプライアンス システムの構築に注力する, 商業贈収賄の特定, 不正行為対策の社内調査, など., 競馬 ネットコンプライアンスの重要なポイントを体系的に分析する, 特別な慣行に関する質問に答える, 競馬 ネットが刑事コンプライアンス システムを確立するのを支援します.

01

競馬 ネットのコンプライアンス体制構築と行政執行の協力と対応

競馬 ネットオウ・ジャン

ランディング法律事務所の競馬 ネット

中国法律扶助財団法律扶助競馬 ネット

Ou Zhang 競馬 ネットは事件から出発し、行政執行とコンプライアンスの関係を鮮やかに実証. 行政執行には企業のコンプライアンスに関するポイントが広範囲に存在します. 会社が処罰された後, 将来的にうまく運営するには、規制を遵守することがさらに必要です.

競馬 ネットが行政罰の対象となる場合, 3 つの側面から評価する必要があります: まず, 実際の状況に基づいて行政違反に該当するかどうかを自己判断する; 秒, 行政罰の結果は許容できるかどうか; 3 番目, 犯罪の危険があるかどうか.

行政罰に直面して, 企業の最初の対応策は、執行部門の要件に協力することです, 態度が良い, 積極的に証拠を準備します; 二番目, 協力しながら, また、積極的に権利を行使する必要があります. たとえば, 聴聞手続きがあれば、聴聞を申請できます; 3番目, 競馬 ネットに助けを求め、起こり得る結果を予測する, 防御ポイントと突破ポイントを見つける; ついに, 特定の状況に基づいて対応戦略を策定する.

02​

商業賄賂の特徴と司法識別基準

王任競馬 ネット

ランディング法律事務所の競馬 ネット

上海競馬 ネット協会刑事コンプライアンス委員会の委員

レン・ワン競馬 ネットが、刑法の観点から商業賄賂の概念的な特徴と司法的認定基準を説明しました.

商業賄賂は主にリベートの形で行われます, つまり, 商品またはサービスの販売, 売主は買主が支払った価格を買主または買主に返却します'のエージェント. 実際に, リベートは割引や手数料に似ていることがよくあります.

さらに, 競馬 ネットのレン・ワン氏は、商業賄賂に関する 5 つの主要な誤解の説明にも重点を置きました。

最初, 明示的に受け入れて金融口座に記録することは商業賄賂ではないという誤解があります, 商業贈収賄を判断するための重要な基準は、それが口座に真実に記録されているかどうかです. どんな振る舞いでも構いません, そのような誘導の目的が取引のためであり、他の競合他社に影響を与える場合に限り' 品質に関する公正な競争, 価格, サービス, など., 商業賄賂に相当します.

二番目, 非営利団体は賄賂を受け取る団体ではないと誤解している. 取引活動中, 財産を受け取る当事者が取引当事者として市場競争に参加でき、市場に影響を与えることができる限り, 商業贈収賄の対象となる可能性がある.

3番目, 商業賄賂の対象は取引の相手方に限定されていると誤解されている. オペレーターの取引相手は、取引に影響を与える可能性のある他の関連エンティティである場合もあります, 評価機関やその他の組織とそのスタッフなど.

4番目, &ldquo がないと誤解されています;ジョブステータス”, &ldquoはありません;仕事の都合”. 国家職員の近親者やその他の密接な関係者も犯罪を犯す可能性があります.

5番目, 商業賄賂とは、何かをするためにお金を集めるということだと誤解している. 商業賄賂の犯罪では、加害者が実際に他人の利益を求める必要はない, また、加害者が実際に " を入手する必要もありません。;賄賂"; 当時.

03

不正行為対策の内部調査, 刑事訴追と実際の事件共有

雷国競馬 ネット

ランディング法律事務所の競馬 ネット

上海法学会内部統制および不正防止研究協会の会員

競馬 ネットの雷国氏は、企業の不正防止調査について初めて全員に共有しました.

不正防止とは、不当または違法な経済的利益を得るために、事実または重要な情報を意図的に騙したり隠蔽したりする行為を指します. これには贈収賄が含まれます, 会社財産の横領, ビジネス秘密を販売し、それを利用する'の不法利益を求める権限.

企業向け, 内部不正は直接的な経済的損失につながる可能性があります, 世間のイメージと市場の評判への損害, およびその他の影響. したがって, 競馬 ネットは非常に重要です. 不正行為防止システムの確立は、国内の大規模民間企業にとって特に重要です, 中国の外資系企業, および国内の新興産業における起業家精神のある企業.

さらに, 競馬 ネットの雷国氏も経済犯罪の通報に関するヒントを紹介.

経済調査事件を報告するのは難しい. 最初にすべきことは、告発の目的を明確に定義することです, 正確に特徴づける, 正確な告発をする, 証明しやすい事実と容疑を選択してください. 集団が犯罪を犯した場合, 最も重要な容疑者が選ばれる. 犯罪通報の成功率を高めるために、主要な犯罪事実を少なくとも 2 つ選択してください. さらに, 第三者に評価または会計監査の実施を委託する. 犯罪を通報する公安機関を選択する場合, 企業は実際の状況に基づいて成功率の高い報告場所を選択する必要があります. 事件の報告後, 会社はケース受理の受領書を要求する必要があります. 公安機関が事件を受理した後, 会社は調査官に積極的に協力しなければなりません. 同時に, 刑事告発者と競馬 ネットも自己防衛に注意を払い、自分自身のリスクを防ぐ必要があります.