翻訳者：江文宇

中国資産管理協会（以下、AMAC または協会といいます）は、異常な営業機関の自主規制の強化に関する事項に関する通知（以下、「競馬予想オッズ;」といいます）を発行しました。;お知らせ競馬予想オッズ;), 番号は No. AMAC の 37 [2022], 1 月 30 日, 2022, 民間ファンドマネージャーの異常な運用終了メカニズムを改良し、明確にする.

プライベート・エクイティ・ファンドのプロセス全体とライフサイクル監視システムおよび自主規制の論理はますます明確になってきています, コア事前規制として登録と届出を伴う, 規制中核としてのリスク監視と処分, 事後規制としての自己検査と懲戒解除.

異常リストに含まれていないプライベート・エクイティ機関にとって唯一の方法は当初の意図に従うことである, 内部スキルを練習する, そして競馬予想オッズ;を実行してください;コンプライアンス業務競馬予想オッズ; 要件に従って, 安定して長く前進するために.

これを考慮して, 上海ランディング法律事務所（北京）の趙源真弁護士チームは、2か月をかけて競馬予想オッズ;の準備を進めてきた。; Q&異常な運用を行っている未公開株機関向けのマニュアルとして 競馬予想オッズ;, 通知の精神を結合し、競馬予想オッズ の質問に対する答えを提供します;エントリ競馬予想オッズ; そして 競馬予想オッズ;終了競馬予想オッズ; 異常な運営機関の, 次の問題を解決します.

6 月 20 日, 2022, 専門的な法律情報データベースの Wolters Kluwer は、最初に趙源真弁護士チームを招待して Q&異常な運用を行っている未公開株機関向けのマニュアルとして 競馬予想オッズ; オンラインで 競馬予想オッズ;財務コンプライアンス実践モジュール競馬予想オッズ; ウォルターズ・クルーワーの最初の.

Q&マニュアルは 8 つの部分に分かれているため, 最初の部分は特別法的意見の発行に関連する質問に答える, 第 2 部から第 7 部は、協会通知の第 1 種から第 7 種の異常施設に関連する質問に答える, 8 番目の部分は通知の原文です. Q&As Manual には民間ファンド マネージャーの頻繁に使用される 100 以上の FAQ が含まれています, 通知および協会の関連する自主規制規則の観点から, 民間のファンドマネージャーに包括的な回答を提供します' 異常な機関の運営に関する質問, 民間のファンドマネージャーや関連実務家を指導する上で重要な役割を果たします.

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Q の目次&マニュアルとして

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コンテンツの抜粋

カテゴリー 2 Q からの抜粋&カテゴリー1の運営異常機関について

異常な施設の最初のカテゴリーは新しいものではありません 競馬予想オッズ;最終候補者リストに掲載されました競馬予想オッズ; 異常な機関のメンバー, ただし、2018 年初めに協会が発行した発表で明確に定義されています, 厳格な制度的取り決めが行われています.

この種の組織は最初に排除される. 終了メカニズムは最も厳格ですが, 滞在するか外出するかの選択肢はほとんどありません.

そのような機関と処分メカニズムの状況は非常に必要であると思われる. 各機関はプライベート・エクイティにどのように取り組むことができるか, 境界線の本質を理解せずに?

要点を押さえる, 境界を認識する, 上向きの発展!

Q: 通知ではどのような状況が異常な施設の最初のカテゴリーとして認識されます?

A：発表によると, 機関およびその法定代理人, 上級管理職, 次の状況が発生した場合、実際の管理者または主要な貢献者は、異常な機関を運営する最初のカテゴリーとして認識されます, 教育機関に影響を与える可能性があります'は登録要件を引き続き遵守します:

(i) 公安による捜査中, 検察および監督当局.

(ii) 行政当局により重大な債務不履行者として、また国民からは背任の執行者として分類された'の裁判所。

(iii)重大な事態において証券監督当局から行政処分を受けたり、取引所等の自主規制機関から自主規制を受けた場合.

(iv) 法律に基づく監督職員または自主規制管理者の監督・検査または調査権限または自主規制検査権限の行使を拒否または妨害すること.

(v) 重大な法律違反の場合, 証券規制当局は競馬予想オッズ自主規制措置を講じるよう勧告.

(vi) 投資家から実名での苦情を繰り返し受けている, 法律違反の疑い, 規制と自主規制ルール, 投資家の正当な権利と利益の侵害, そして苦情の対象となっている事項を協会と投資家に合理的に説明しなかった.

(vii) 競馬予想オッズ の操作プロセス;プライベート エクイティ ファンドの登録と申請 Q&XIV として競馬予想オッズ; 状況の不登録に関する規定.

(viii) その他の重大な法令および私募ファンド・マネージャーの内部統制ガイドライン等の自主規制規則の規定に違反する行為, 運営と管理の制御不能, 投資家の利益に重大なリスクと損害を与える.

このようなビジネス状況を防ぐために, Jinzhu Private Equity は、法的リスクを回避するために、事前に準備を整え、相談できる専門のプライベート エクイティ サービス チームを探すことをお勧めします.

Q: 第 1 類型の異常施設に対する対処措置と他の状況に対する対処措置の違いは何ですか?

A: 異常な組織の最初のカテゴリは、より深刻なビジネス上の異常です, そして、発表では 競馬予想オッズ であることが明らかにされています。;必須競馬予想オッズ; 特別な法的意見を発行するため, そして協会は特別法的意見の発行を求める書面による通知を送ります.

教育機関が通知を受け取った後に書面による通知を発行しない場合, 強制的にキャンセルされます, 協会の書面による通知が配達できない場合, 失われた組織として認識されます.さらに, そのような教育機関には自主的にキャンセルする権利はありません.

Q: 民間のファンドマネージャーはどのような条件で協会から接続外の機関として認識されますか?

A: 競馬予想オッズの出版制度確立に関するお知らせによる;接続切れ (異常)競馬予想オッズ; 未公開株機関, ファンド マネージャーは 競馬予想オッズ として認識されます;接続が切れています (異常)競馬予想オッズ; 以下の条件が連続して引き起こされた場合、協会によるプライベート・エクイティ機関:

(1) プライベートファンド登録およびファイリングシステムで予約された電話番号ではファンドマネージャーに連絡できません, そして協会は限られた期間内に電子メールまたは SMS による通知に応答しませんでした.

(2) 協会は 競馬予想オッズ を発行します;連絡先不明のお知らせ競馬予想オッズ; ウェブサイトを通じて、関係機関に対し、率先して協会に連絡するよう促します, その機関は、発表後 5 営業日以内に依然として協会に連絡できません.

民間のファンドマネージャーが競馬予想オッズ回答しなかった場合'適時に電話してください, 民間ファンドマネージャーは、AMBERS システムで予約されている電子メール アドレスに注意し、電子メールで指定された時間内に競馬予想オッズ返信する必要があります.

指定された時間内に競馬予想オッズ返信できなかった場合, 協会が公式ウェブサイトで発表した発表に適時に注意を払う必要があります.

プライベート・エクイティ機関が発表後 5 営業日以内に協会に連絡しなかった場合, 競馬予想オッズ として認識されます;紛失 (異常)競馬予想オッズ; プライベートエクイティ機関.

Jinzhu Private Equity は、コンプライアンスの詳細を見逃してはいけないことを思い出させます, 固定のコンプライアンス担当者が電話応対の責任を負うべきだと提案, 決まった時間にメールをチェックする, 組織の公開情報に適時に注意を払う, つながりのない組織として認識されるのを避けるため.

Q: 民間ファンドマネージャーは関係のない機関として認識され、情報公開プラットフォームで公表されますか?

A: はい。

競馬予想オッズの出版制度確立に関するお知らせによると;接続切れ (異常)競馬予想オッズ; 未公開株機関, 協会は 競馬予想オッズ で情報を公開します;プライベート エクイティ ファンド マネージャーの分類出版物競馬予想オッズ; 公式ウェブサイトのコラム, そして同時に, プライベート・エクイティ・ファンド・マネージャーでもマークされます'の組織的健全性に関する情報の広報.

Q: 関係がないと認識された民間ファ​​ンドマネージャーを協会から削除するにはどのように是正すべきですか'接続されていない機関のリスト?

A: 民間ファンドマネージャーが 3 か月以内に率先して協会に連絡し、必要に応じて関連情報と説明を提供する場合, 民間ファンドマネージャーは 競馬予想オッズ のリストから削除できます;接続切れ (異常)競馬予想オッズ; 協会の所属機関'の同意。

さらに, 接続されていないファンドマネージャーは、どのような状況が通知に該当するかを自らの状況に応じて判断する必要があります, および 競馬予想オッズ のリストに含まれた日から 3 か月以内に、対応する状況に応じて必要な資料を協会に提供します。;接続切れ (異常)競馬予想オッズ;.

連絡が取れない状態が続いた場合の結果は深刻です, 市場への参入と撤退のリスクを評価するために、できるだけ早く未公開株コンプライアンスの専門家から専門的なサポートを求めることをお勧めします, 連絡が取れない組織のリストからの削除を申請するには、できるだけ早く競馬予想オッズ連絡してください.

Q: 連絡が取れないと認識された民間ファ​​ンドマネージャーが状況を是正するために競馬予想オッズ連絡できなかった場合、どのような結果が生じますか?

A: 民間のファンド マネージャーが 競馬予想オッズ に含まれている場合;紛失 (異常)競馬予想オッズ; リストに載っているが、率先して協会に連絡し、3 か月以内に有効な裏付け資料を提供しようとしない, 協会は民間ファンドマネージャーの登録を抹消します, 競馬予想オッズ;を記録する;紛失 (異常)競馬予想オッズ; 組織の整合性ファイル内の状況, 中国証券監督管理委員会 (CSRC) に報告する.

Q: 特別法的意見は公表されますか?

A: 公表される可能性があります.

発表によると, 民間ファンドマネージャーの異常な運営が潜在的な投資家の判断に影響を与える場合、または公共の利益に関わる場合, 協会の書面による通知, 民間ファンドマネージャーの説明と提出された特別法的意見は協会のウェブサイトで公開されます.

どの組織も特別法的意見協会による出版を望んでいません, したがって, いいえ競馬予想オッズ;異常競馬予想オッズ;; プライベートエクイティ機関の営業限度額です.

未公開株の弁護士は、コンプライアンスの最終ラインを知ることを提案, 競馬予想オッズ;の可能性を排除します;異常競馬予想オッズ;; 専門のコンプライアンス チームを選択すると、業務がはるかに簡単になります.

Shanghai Landing Law Offices（北京）のZhao Yuanzhenチームは、分かち合い、共に前進するという専門的な概念に基づいて、私募分野における新規制の詳細な解釈に関する特別マニュアルを今後もリリースしていく予定, 今後もこのマニュアルに注目していただければ幸いです.